广东广康生化科技股份有限公司(以下简称“公司”)近日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的监管函,因其在募集资金现金管理及信息披露方面存在违规行为。公司董事长兼总经理蔡丹群、财务总监兼董事会秘书陈海霞因未能勤勉尽责,对上述违规行为负有主要责任,亦被监管函点名。
监管函指出,2023年7月至2025年8月期间,广康生化经相关审议程序通过使用募集资金进行现金管理的议案后,循环使用募集资金滚动购买了179笔理财产品,其中158笔为非保本理财产品。具体来看,2023年购买非保本理财产品14笔,2024年68笔,2025年76笔。
然而,公司在相应年度的《募集资金存放与使用专项报告》中,未能充分、完整地提示购买非保本理财产品可能受到的本金损失风险,也未充分披露使用募集资金进行现金管理的本金安全性问题。
上述行为违反了《创业板股票上市规则(2025年修订)》第1.4条、第5.1.1条,以及《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2025年修订)》第6.3.9条的规定。蔡丹群、陈海霞则违反了《创业板股票上市规则(2025年修订)》第1.4条、第4.2.2条的规定。
深交所要求公司充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝类似问题再次发生。同时提醒公司及董事会全体成员,必须按照国家法律法规和交易所规则认真履行信息披露义务,保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担个别和连带的责任。
该监管函的落款日期为2026年1月9日。
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