广康生化因募集资金管理违规收深交所监管函 董事长及财务总监被点名
广东广康生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的监管函，因其在募集资金现金管理及信息披露方面存在违规行为。公司董事长兼总经理蔡丹群、财务总监兼董事会秘书陈海霞因未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任，亦被监管函点名。
监管函指出，2023年7月至2025年8月期间，广康生化经相关审议程序通过使用募集资金进行现金管理的议案后，循环使用募集资金滚动购买了179笔理财产品，其中158笔为非保本理财产品。具体来看，2023年购买非保本理财产品14笔，2024年68笔，2025年76笔。
然而，公司在相应年度的《募集资金存放与使用专项报告》中，未能充分、完整地提示购买非保本理财产品可能受到的本金损失风险，也未充分披露使用募集资金进行现金管理的本金安全性问题。
上述行为违反了《创业板股票上市规则（2025年修订）》第1.4条、第5.1.1条，以及《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》第6.3.9条的规定。蔡丹群、陈海霞则违反了《创业板股票上市规则（2025年修订）》第1.4条、第4.2.2条的规定。
深交所要求公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝类似问题再次发生。同时提醒公司及董事会全体成员，必须按照国家法律法规和交易所规则认真履行信息披露义务，保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。
该监管函的落款日期为2026年1月9日。
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