2026年1月15日，中国证券监督管理委员会山西监管局发布公告，指出慧研智投科技有限公司（以下简称“慧研智投”）存在多项违规行为，并对公司时任董事长黄俊、分管证券投资咨询业务的董事龚毅飞、总经理胡凌燕、合规总监王凌等四位高管采取监管谈话措施。

多项违规行为曝光，涉及误导宣传、合规管控等多方面

山西证监局在公告中披露，经调查发现慧研智投存在一系列问题，具体包括：

部分营销内容存在误导性宣传，变相承诺收益；部分向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未充分揭示潜在投资风险，引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。

在人员管理方面，部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务。同时，公司自媒体平台直播展业合规管控不到位。

廉洁从业管理亦存在漏洞，近两年来已发现2名员工以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

值得注意的是，慧研智投深圳分公司被要求关停相关业务场所后，未及时关停相关场所并向监管局报告，且仍有展业行为。此外，公司部分高级管理人员履职未备案，部分高级管理人员备案未履职。

四高管被指负有主要责任，将接受监管谈话

山西证监局指出，慧研智投的上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》以及《证券投资顾问业务暂行规定》等多项法规的相关条款。

黄俊作为时任公司董事长、龚毅飞作为分管证券投资咨询业务的董事、胡凌燕作为总经理、王凌作为合规总监，对上述行为负有主要责任。

根据相关规定，山西证监局决定对上述四人采取监管谈话的措施，要求他们于2026年1月16日上午10时整携带有效身份证件到中国证券监督管理委员会山西监管局（地址：山西省太原市小店区平阳路101号国瑞大厦）接受监管谈话。

公告同时明确，如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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