2026年1月20日，国泰海通证券股份有限公司（下称“国泰海通证券”）发布公告称，公司第七届董事会第十次会议（临时会议）审议通过了回购注销部分A股限制性股票及预留授予A股限制性股票第三个限售期部分股份解除限售的相关议案。根据公告，公司拟回购注销合计8.17万股限制性股票，并对49名激励对象的部分限制性股票解除限售。

回购注销：涉及8.17万股 两类情形引致

国泰海通证券本次回购注销事项涉及两方面原因，合计拟回购注销81,712股限制性股票。

一方面，2名预留授予的激励对象因所在单位（部门）绩效考核成绩为合格，个人绩效系数为90%，其持有的归属于第三个限售期的限制性股票未能全部解除限售，当期解除限售比例折算为90%。公司拟对该部分未达条件的股份进行回购注销，涉及数量为10,036股。

另一方面，1名预留授予的激励对象因存在涉嫌违法犯罪的情况，经董事会审议通过，公司拟回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票，合计71,676股。

在回购价格方面，公告显示，因公司2022年至2025年期间实施了多次现金分红，限制性股票的授予价格已进行相应调整。经调整后，本次回购注销所适用的授予价格为5.76元/股。其中，对于涉嫌违法犯罪的激励对象，公司将按授予价格和董事会审议回购事项前1个交易日公司A股股票交易均价的孰低值进行回购。

解除限售：49名激励对象符合条件 部分股份受限

与此同时，国泰海通证券预留授予A股限制性股票的第三个限售期已届满，49名激励对象的部分股份满足解除限售条件。

根据公告，本次解除限售的限制性股票来源于公司2021年实施的A股限制性股票激励计划预留授予部分，授予登记日为2021年9月29日，第三个限售期为自登记完成之日起48个月，已于2025年9月28日届满。

从解除限售条件来看，公司层面及激励对象个人层面均已满足相关要求。公司未发生《激励计划》中规定的禁止情形，治理结构、内部控制等均符合条件；激励对象亦未出现违法违规等不得解除限售的情形。

具体到激励对象，49名激励对象中，47人因所在单位（部门）及个人绩效考核结果达标，个人绩效系数为100%，可完全解除限售；另有2人因所在单位（部门）绩效考核成绩为合格，个人绩效系数为90%，其归属于第三个限售期的限制性股票解除限售比例相应折算为90%。

个人绩效系数与绩效评价得分的对应关系如下：

所在单位（部门）及个人绩效等级与得分的对应关系如下：

公告指出，北京市海问律师事务所已出具法律意见书，认为公司本次回购注销及解除限售事项已履行必要的批准程序，相关安排符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的规定。后续，公司将按照相关法律法规办理回购注销及股份解除限售的具体手续。

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