每经记者｜陈晨    每经编辑｜叶峰    

2026年1月19日，已于2025年7月11日退市的江苏哈工智能机器人股份有限公司（简称“哈工智能”）发布公告称，收到江苏证监局送达的《行政处罚事先告知书》。公告显示，江苏证监局拟对公司责令改正、给予警告并处以800万元罚款；拟对实控人王飞处以1000万元罚款及终身证券市场禁入措施。

此外，时任公司董事会秘书、副总经理王妍因涉嫌信息披露违法违规，拟被给予警告并处以150万元罚款。资料显示，王妍曾任东兴证券投行部副总裁，拥有逾十年投行及法律财务经验，在哈工智能任职期间负责信息披露事务。公开资料显示，王妍任职7年时间，获得薪酬总额近500万元。

十年投行背景董秘已离职，仍拟被罚150万元

哈工智能于2025年7月11日摘牌退市。2025年8月1日，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。1月19日，江苏证监局下发《行政处罚事先告知书》，公布了调查结果及拟处罚决定。

根据告知书，监管部门拟对多名责任人进行处罚。其中，时任公司董事会秘书、副总经理王妍拟被处以150万元罚款。该处罚金额在本次被罚的非实控人高管中仅次于时任董事长乔徽和艾迪。王妍已于2024年12月辞去公司董事会秘书、副总经理及子公司一切职务，辞职后不再担任公司任何职务。

《行政处罚事先告知书》指出，王妍任职期间负责公司信息披露事务，并签字保证2017年至2023年年度报告内容真实、准确、完整。监管部门认定，其在任期内对公司相关违法违规行为负有责任。

公开资料显示，王妍具有券商投行背景。2007年5月至2017年7月，她曾任东兴证券投资银行总部项目经理、副总裁，拥有逾十年投行及投资经验，曾主持及参与多家上市公司的非公开发行、重大资产重组及IPO项目，具备相关法律、财务知识和经验。

2017年8月起，王妍担任哈工智能副总经理、董事会秘书。统计数据显示，自2017年8月至2024年12月离职，王妍从公司获得的税前报酬总额为498.51万元。

江苏证监局调查认定，王妍在任职期间存在未勤勉尽责的情况：知悉公司相关对外投资，但未充分关注资金后续流向；知悉公司收到《终止交易告知函》，但未按规定组织公司履行信息披露义务；知悉相关募集资金未归还，但未组织公司如实披露。基于上述事实，监管部门认定其为违法行为的其他直接责任人员。

哈工智能存在隐瞒实控人、虚假记载年报等违法事实

根据《行政处罚事先告知书》，哈工智能涉嫌违法事实主要包括以下四点：

第一，未如实披露实际控制人。2017年至2023年6月，王飞通过“战略委员会”等方式影响公司重大决策及人事任免，实际支配公司行为，为公司实际控制人。公司2017年至2023年年度报告未披露此情况，存在虚假记载。

第二，未披露关联方非经营性资金占用。2017年至2025年，哈工智能资金经多道流转后提供给时任董事长艾迪控制的关联方使用。公司未在2017年至2024年年度报告中披露该资金占用情况，存在重大遗漏。

第三，未披露重大事项进展。公司曾拟收购江机民科70%股权，后因未按约定支付款项，交易对方于2022年12月发送终止交易告知函，公司于2023年1月3日签收。公司2022年年度报告未披露收到该告知函的事项，存在重大遗漏。

第四，未如实披露募集资金使用情况。公司曾使用约2.7亿元募集资金支付收购款。交易解除后，该笔资金未归还至募集资金专户。公司在2023年至2024年年度报告及专项报告中未如实披露募集资金未归还情况，存在虚假记载。

针对上述违法行为，江苏证监局拟决定：对哈工智能给予警告并处以800万元罚款；对王飞给予警告，处以1000万元罚款并采取终身证券市场禁入措施；对其他相关责任人给予警告并处以相应罚款。

封面图片来源：每日经济新闻