上海精智收到证监会境外上市备案反馈意见要求核查股份代持及期权激励计划情况_全局洞察

上海精智收到证监会境外上市备案反馈意见要求核查股份代持及期权激励计划情况

创始人

2026-04-03 20:23:00

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近日，上海精智收到中国证监会关于本次境外上市的备案反馈意见，监管具体问询事项如下：

请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：一、请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》要求，全面核查发行人是否存在股份代持等情形。如有，请列表说明代持双方名称、代持股权比例、代持起止时间、解除代持方式，并结合被代持方在代持期间的任职情况，进一步说明股权代持形成原因、演变情况、合法合规性、是否存在纠纷或潜在纠纷、股权代持期间被代持方是否属于法律法规规定禁止持股的主体（包括是否违反竞业禁止规定），并结合上述情况按照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定说明控股股东持有的股权是否存在重大权属纠纷。二、说明发行人是否存在首发备案前制定、准备在上市后实施的期权激励计划及有关情况。

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