清正资本遭北京证监局责令改正涉三大私募合规违规问题_全局洞察

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2026-08-21 19:29:11

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2026年8月14日，中国证券监督管理委员会北京监管局发布行政监管措施决定书，直指清正(北京)资本管理有限公司存在多项私募业务合规违规行为，决定对其采取责令改正的监管措施。

据北京证监局查实，清正资本的违规行为共涉及三个方面：一是委托不具备基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动；二是未妥善保管投资者适当性管理方面的相关记录；三是未能及时向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。

上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号）第三十一条第一款，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第(九)项、第二十四条、第二十六条，以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第(八)项的相关规定。

北京证监局依据《私募投资基金监督管理条例》第四十条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，作出对清正资本采取责令改正行政监管措施的决定，同时要求公司进一步提高合规经营意识和能力，恪尽职守履行私募基金管理人职责，切实维护投资者合法权益。

针对该监管决定，清正资本如不服相关措施，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间该监督管理措施不停止执行。

本次涉事主体及违规对应法规明细如下：

涉事机构	违规事项数量	违反法规文件数量	监管措施类型
清正(北京)资本管理有限公司	3项	3部	责令改正

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