（来源：邯郸晚报）

冀中能源国际物流集团 王欣欣

为了进一步强化企业经营管理过程的监督，筑牢集团公司合规运营的防线，根据国际物流集团专项检查工作要求，公司纪委围绕加强企业内部监管等重点工作，开展“强化合同管理，防范经营风险”专项检查，健全完善合同管理制度，优化合同审批流程，强化合同履行动态监管，规范合同资料归档管理，夯实合同管理基础，从而提高合同管理水平，防范经营风险，为企业高质量发展提供有力保障。

一、实施背景

国际物流集团纪委结合国际物流集团内部管理实际，为更好的落实关口前移，加强过程监督的具体要求，促进企业各项工作规范有序开展，实现平稳健康发展，在广泛调研论证和征求主要领导意见的基础上，由纪委（监察部）牵头抽调相关工作人员组成专项检查小组，对所属基层单位，按照专项检查工作方案进行检查。专项检查工作小组在国际物流集团周工作例会上进行了专题汇报，分别向存在问题的基层单位下发了《关于专项督导检查发现问题整改的通知》，要求将问题整改情况上报，专项检查工作组将定期跟踪整改落实情况。充分的调研和严密的组织部署，为做好“强化合同管理，防范经营风险”专项检查项目提供了坚实保障。

二、检查情况

专项检查组紧密结合实际，坚持以问题为导向，围绕合同管理机构设置、合同审批程序制度、合同签订履行以及归档保管情况等具体内容，深入各基层单位实施专项检查工作。通过听取汇报、现场检查、查阅资料、个别座谈、回访复查等多种方式检查发现，各单位均制定合同管理办法并能够按照要求落实执行，但是仍存在一些问题需要整改，对能够立行立改的问题予以现场纠正，确保问题无遗漏、整改不放过，有力地促进了检查建议的整改落实，进一步强化制度的刚性执行，规范合同管理，防范经营风险。

三、存在问题

（一）制度建设、执行方面

1.管理覆盖存在盲区。制度对小额采购、临时合作、口头协议、框架协议、补充协议等缺乏管理规范，一些零星业务游离于合同管控体系之外，存在隐性风险。

2.倒签合同问题突出。为追赶业务进度，有些业务先行开展，合同后续补签，导致业务履约过程、权责边界无法律依据，一旦出现质量问题、款项纠纷、安全事故，企业处于被动局面。

（二）合同归档、管理方面

1. 重签订，轻履约。普遍将管理重心放在合同签订环节，忽视履约全过程监管。业务部门签订合同后无专人跟踪履约进度，未定期核对双方履约情况、进度节点、质量标准。

2. 管理人员专业能力不足。负责合同审核、管理的人员对新型合同风险、行业合规要求、法律新规不熟悉，无法精准识别隐藏风险。

四、检查建议及要求

（一）统一合同模板体系。梳理企业各类常规业务，制定标准化规范化的合同通用模板、补充协议模板，减少个性化修改带来的风险，同时预留个性化调整空间，兼顾规范性与灵活性。

（二）杜绝倒签、补签合同。明确规定所有业务先签合同、后履约，严禁无合同开展经营性业务。针对紧急特殊业务，制定应急审批流程，业务结束后限时补齐全部合同资料，杜绝无合同履约的违规行为。

（三）建立专人履约跟踪制度。每份合同明确专属履约责任人，全程跟踪合同履约进度、双方义务履行情况，建立履约动态台账，实现合同动态化管理。

（四）开展案例警示教育。结合行业内合同纠纷、经济损失、违规违约典型案例，开展警示教育，让全员直观认识风险，摒弃错误理念，提升合规意识和风险防范能力。

五、整改推进及后续计划

准确查找问题只是解决问题的第一步，落实整改这个“后半篇文章”才是关键。后续，专项检查小组将对各单位合同管理整改落实情况进行不定期督导检查，把问题整改落实作为检验工作成果的试金石，紧紧盯住问题整改落实情况，确保整改责任压力充分传导，不断提高专项检查工作质效，进一步夯实企业管理基础，提高管理水平，防范经营风险，推动集团公司在合同依法依规审核与合同风险排查防控方面持续优化。