中国证监会上海监管局近日披露一则行政处罚决定书，对某证券公司前营业部总经理俞某利用未公开信息交易、违法买卖股票的行为作出处罚。根据处罚决定，俞某合计被没收违法所得480.12万元，并处以523.07万元罚款，罚没金额总计1003.19万元。

违法事实：双重违规涉及交易金额超3亿元

经调查，2019年9月30日至2023年11月14日期间，俞某先后担任某证券公司分公司及营业部总经理，属于证券从业人员。在此期间，其实际控制并使用“胡某”“张某”“李某1”三个证券账户进行股票交易，涉及两项违法行为：

一是利用未公开信息交易。2020年9月16日至2022年7月12日，俞某通过证券公司经纪业务运营平台（恒生系统）获取私募基金产品持仓、委托流水、成交流水等未公开信息后，使用上述账户与相关私募基金产品进行趋同交易，涉及股票112只，趋同交易金额8793.79万元，非法盈利223.07万元。

二是违法买卖股票。2020年7月1日至2022年9月14日，俞某作为证券从业人员，违规使用上述账户从事股票交易，扣除未公开信息交易部分后，交易金额2.177亿元，盈利257.05万元。

当事人申辩与监管复核：三大争议焦点均被驳回

俞某在听证及陈述申辩中提出多项异议，主要包括：部分趋同交易股票为热门标的，交易逻辑与未公开信息无关；登录恒生系统查询属正常履职行为；账户资金来源于配偶家人，收益不归其所有，请求从轻处罚。

监管部门经复核后逐一驳斥： - 趋同交易认定基于俞某知悉未公开信息后的交易行为，与股票是否热门无关； - 其作为营业部总经理虽有系统查询权限，但结合交易时点与趋同情况，足以认定利用职务便利获取信息； - 账户实际由俞某控制，部分资金流向其个人银行账户，资金来源及收益归属不影响违法认定。

处罚决定：双重违法合计罚没超千万元

上海监管局指出，俞某利用未公开信息交易的行为违反《证券法》第五十四条，构成第一百九十一条所述情形；违法买卖股票行为违反第四十条，构成第一百八十七条所述情形。根据其违法行为的事实、性质及社会危害程度，作出如下处罚：

上述罚没款项需在收到处罚决定书之日起15日内缴清。俞某若对处罚决定不服，可在60日内申请行政复议或6个月内提起行政诉讼。

本案证据显示，相关违法事实有劳动合同、证券账户资料、恒生系统查询日志、银行流水及询问笔录等佐证，形成完整证据链。监管部门强调，证券从业人员应严格遵守执业规范，严禁利用职务便利获取未公开信息或违规从事交易活动，此类行为将依法予以严惩。

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