济南嘉岳资产因未独立决策等违规行为 被山东证监局出具警示函
11月24日，山东证监局发布行政监管措施决定书，济南嘉岳资产管理有限公司（下称“济南嘉岳资产”）因在私募投资基金业务中存在多项违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
据监管部门查实，济南嘉岳资产在开展私募投资基金业务过程中，主要存在两方面违规问题：一是未独立开展投资决策，未履行谨慎勤勉义务；二是未及时更新私募基金管理人及其从业人员信息。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，下称《暂行办法》）第四条第一款“私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务”及第二十五条第一款“私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整”的规定。
依据《暂行办法》第三十三条“私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施”的规定，山东证监局决定对济南嘉岳资产采取出具警示函的行政监管措施。
监管部门同时指出，济南嘉岳资产如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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