2025年12月12日，天津证监局发布行政监管措施决定书，直指和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司（下称“和信投顾天津分公司”）在开展证券投资咨询业务过程中存在多项违规行为，并对其采取责令改正及增加合规检查次数的监督管理措施，同时将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

三方面违规行为曝光

天津证监局在核查中发现，和信投顾天津分公司主要存在以下违规问题：

其一，投顾人员资质管理不到位。个别向客户提供证券投资顾问服务的工作人员，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，下称《暂行规定》）第七条关于“向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问”的要求。

其二，业务推广与客户招揽不规范。分公司在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中，运用单一客户案例进行宣传，该行为存在一定误导性，不符合《暂行规定》第二十四条“证券投资顾问业务推广和客户招揽不得有误导性陈述、虚假承诺或者其他不正当竞争行为”的规定。

其三，投顾宣传信息管理存在漏洞。一方面，部分投资顾问未在中国期货业协会、中国证券投资基金业协会注册登记，却被分公司宣传具有期货、基金从业资格；另一方面，个别投资顾问离职后，分公司未及时更新网站中的宣传材料、投顾课程等信息，违反了《暂行规定》第二十五条关于“证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的注册登记、执业行为等进行有效管理，规范证券投资顾问的业务推广和客户招揽活动”的要求。

监管措施落地：责令改正并强化合规检查

针对上述违规行为，天津证监局依据《暂行规定》第三十二条，决定对和信投顾天津分公司采取两项监管措施：一是责令改正；二是增加合规检查次数。

根据要求，和信投顾天津分公司需在收到决定书后1个月内提交书面整改报告，天津证监局将组织核查验收。同时，自收到决定书起1年内，分公司须每3个月开展一次内部合规检查，全面检查合规管理制度建立情况、经营管理行为合规性，及时发现并改正违法违规行为或风险隐患，并在每次检查后10个工作日内向天津证监局报送合规检查报告。

此外，上述监管措施已被记入证券期货市场诚信档案，这对机构的行业信誉及后续业务开展可能产生一定影响。

监管部门强调合规管理 分公司面临整改压力

天津证监局在决定书中明确指出，和信投顾天津分公司应高度重视此次违规问题，认真学习法律法规，切实提高合规管理水平。对于监管措施不服的，分公司可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，但复议和诉讼期间，监管措施不停止执行。

此次监管处罚再次凸显了证券投资咨询行业在人员资质管理、业务推广规范性及信息更新及时性等方面的合规要求。业内人士表示，随着监管趋严，证券投顾机构需进一步强化内部管控，确保投顾人员资质合规、业务宣传真实准确，避免因细节管理疏漏触碰监管红线。

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