天富期货总经理林艳娇收警示函 公司因内控缺陷被指合规风控流于形式
市场消息 12月15日，吉林证监局发布公告称，天富期货有限公司（下称“天富期货”）因在居间人管理、员工管理相关内部制度执行等方面存在内控管理缺陷，被指出与外部单位合作关系密切，合规风控流于形式。公司总经理林艳娇对上述违规行为负有责任，吉林证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
内控管理存缺陷 合规风控受质疑
公告指出，天富期货在居间人管理、员工管理相关内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷。吉林证监局认为，这一情况反映出天富期货“与外部单位合作关系密切，合规风控流于形式”。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
总经理林艳娇被出具警示函
作为天富期货的总经理，林艳娇被认定对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，吉林证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
公告同时明确，林艳娇如果对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
此次监管措施的出台，显示了监管机构对期货公司内控合规及高管责任的高度重视。天富期货及相关负责人后续如何加强内控建设、完善合规风控体系，有待进一步观察。
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