方正证券及保荐代表人袁鸿飞、杨日盛收警示函 因京源环保可转债督导违规
2025年12月25日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，对方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正证券”）及保荐代表人袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
持续督导未尽勤勉 未发现募集资金违规使用
公告显示，方正证券作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称“京源环保”）2022年可转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽职义务。其未能发现京源环保存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等问题。
江苏证监局指出，方正证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第五条第一款、第二十八条的规定。而保荐代表人袁鸿飞、杨日盛则应当对上述违规行为承担主要责任。
监管措施落地 要求限期整改
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第六十四条的规定，江苏证监局决定对方正证券和袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施。
监管部门要求方正证券及相关责任人应充分吸取教训，提高执业质量，杜绝此类事件再次发生，并于收到本决定书之日起30个工作日内向江苏证监局报送书面整改报告。
可申请复议或提起诉讼
江苏证监局表示，如对方正证券及相关人员对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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