浙江稠州商业银行被责令改正，涉基金销售业务违规
创始人
2025-12-02 03:25:26
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蓝鲸新闻12月1日讯，近日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指浙江稠州商业银行股份有限公司。
决定书显示，该行存在多项问题，包括部分从事基金销售业务人员未取得从业资格，基金宣传推介材料和销售业务制度修订未经合规风控人员审查，基金销售专职合规人员同时承担业务管理职责，为未进行风险测评的客户办理基金销售业务，以及未按规定报送反洗钱相关材料。
这些行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货业反洗钱工作实施办法》的相关规定。
因此，浙江证监局决定对浙江稠州商业银行股份有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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