关于对丁俊采取出具警示函行政监管措施的决定
创始人
2026-01-16 18:08:05
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（来源：山西证监局）
来源：山西证监局
丁俊：
经查，你在慧研智投科技有限公司工作期间，存在未被登记为证券投资顾问人员，但私下向客户提供证券投资顾问服务，并以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用的情形。
上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第一项，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第二十三条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令202号）第十条第四项的规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、第五十六条第二款，《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、第二十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会山西监管局
2026年1月15日
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