2026年1月13日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海监管局”）发布行政处罚决定书，对上海日赢股权投资基金有限公司（以下简称“上海日赢”）、湖南北辰渔人科技有限公司（以下简称“湖南北辰渔人”）、常州放展私募基金管理有限公司（以下简称“常州放展”）、江苏瑞竹私募基金管理有限公司（以下简称“江苏瑞竹”）、上海蒸冉投资管理有限公司（以下简称“上海蒸冉”）五家私募机构的违法违规行为作出行政处罚，合计罚款金额达2200万元。

上海日赢、湖南北辰渔人未按合同约定运作资金

经上海监管局查明，2021年1月至2024年1月期间，上海日赢管理的14只基金产品、湖南北辰渔人管理的4只基金产品部分募集资金未按照合同约定投资运作。

这一行为不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第八项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第九项、《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）第三十条第五项的规定，构成《私募条例》第五十五条所述行为。

四家机构未如实报送实际控制人和关联方信息

此外，截至调查日，湖南北辰渔人、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉向基金业协会报送的实际控制人、关联方信息与实际不符。

该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款、《私募条例》第三十二条第一项的规定，构成《私募条例》第五十六条所述行为。

上述违法事实，有相关人员的询问笔录、相关公司提供的情况说明、基金业协会提供的相关资料等证据证明，足以认定。

五机构合计被罚2200万元

上海监管局依据《私募条例》相关规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对五家机构作出如下行政处罚决定：

• 对上海日赢责令改正，给予警告，并处一千四百万元罚款；
• 对湖南北辰渔人责令改正，给予警告，并处五百万元罚款（其中未按合同约定投资运作罚款四百万元，未如实报送信息罚款一百万元）；
• 对常州放展责令改正，给予警告，并处一百万元罚款；
• 对江苏瑞竹责令改正，给予警告，并处一百万元罚款；
• 对上海蒸冉责令改正，给予警告，并处一百万元罚款。

上海监管局表示，上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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