国信投（海南）私募因三项违规领责令改正 海南证监局指出其内部管理薄弱
2026年6月1日，海南证监局发布行政监管措施决定书，国信投（海南）私募基金管理有限公司（以下简称“国信投海南私募”）因存在未及时更新信息、合规风控负责人未专职履职及从事无关业务等三项违规行为，被采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
三项违规行为曝光
海南证监局在核查中发现，国信投海南私募主要存在以下问题：
一是未及时填报并定期更新有关信息。该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条第一款及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十二条第一款的规定。
二是内部管理薄弱，合规风控负责人未专职履职。公告指出，国信投海南私募未与合规风控负责人建立劳动关系，导致该负责人无法在公司专职履职，反映出公司未履行谨慎勤勉义务，违反了《暂行办法》第四条第一款的规定。
三是从事与私募基金管理无关的业务，违反了《若干规定》第四条的规定。
监管措施与权利救济
依据《若干规定》第十三条第一款及《暂行办法》第三十三条，海南证监局决定对国信投海南私募采取责令改正的行政监管措施。公司如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。值得注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
业内人士表示，此次监管处罚再次凸显了私募基金行业在信息披露、合规风控及业务边界方面的监管要求，相关机构需进一步强化内部治理，确保合规运营。
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