东证期货卢宝明因违规提供交易咨询被山西证监局出具警示函_全局洞察

创始人

2026-07-16 13:15:00

0次

2026年6月24日，中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西证监局”）发布公告称，上海东证期货有限公司（以下简称“东证期货”）太原营业部员工卢宝明因在工作期间存在违规行为，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

违规事实明确：不具备资质却提供交易咨询

山西证监局在公告中指出，经查，卢宝明在东证期货太原营业部工作期间，存在不符合期货交易咨询从业条件，但向客户提供期货交易咨询建议的问题。

该行为违反了两项法规条款：一是《期货公司期货交易咨询业务办法》（证监会令第202号）第三条第二款的规定；二是《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十五条第三项规定。

监管措施落地：警示函并记入诚信档案

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，山西证监局决定对卢宝明采取出具警示函的监督管理措施，并将该违规行为记入证券期货市场诚信档案。

公告同时要求，卢宝明应当于收到本决定书之日起30日内向山西证监局提交书面报告。

当事人权利：可申请复议或提起诉讼

山西证监局在公告中明确了卢宝明的权利救济途径。如果对本监督管理措施不服，卢宝明可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

值得注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

声明：市场有风险，投资需谨慎。本文由AI大模型基于公开信息生成，不代表Hehson财经观点。文中所有信息、数据及图表仅供参考，不构成任何形式的投资建议或决策依据，相关信息以实际公告为准。如有疑问，请联系：biz@staff.sina.com.cn。