瑞达期货乐山营业部收警示函：合同用印违规且居间人管理存缺陷
12月1日，四川证监局发布行政监管措施决定书，瑞达期货股份有限公司乐山营业部（下称“乐山营业部”）因内部控制不完善，存在期货经纪合同用印违规及居间人管理缺陷等问题，被采取出具警示函的监督管理措施。
具体违规事项
四川证监局在核查中发现，乐山营业部存在两大违规问题。其一，期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行，空白合同使用监督机制不完善。其二，居间人管理存在缺陷，存在将非居间人开发的客户调整至居间人名下的情况。
上述行为反映出乐山营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条关于期货公司应当建立健全内部控制制度，加强对分支机构的管理，防范和化解风险的规定。
监管措施及要求
依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，四川证监局决定对乐山营业部采取出具警示函的监督管理措施。监管部门要求，乐山营业部需进一步加强内部控制，提升合规和风险管理水平，并于收到决定书后30日内向四川证监局提交书面报告。
此外，公告明确，若乐山营业部对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
作为A股上市期货公司，瑞达期货近年来持续推进全国分支机构布局，此次乐山营业部因内控问题被警示，或对公司整体合规管理形象产生一定影响。市场人士指出，期货公司分支机构作为直接服务客户的一线单位，其合规运营能力直接关系到投资者权益保护，后续需加强内部流程管控，避免类似问题再次发生。
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