上海中和应泰徐晓明因投顾言论不审慎上海证监局出具警示函_全局洞察

上海中和应泰徐晓明因投顾言论不审慎上海证监局出具警示函

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2025-12-19 16:27:47

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2025年12月1日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布行政监管措施公告，对上海中和应泰财务顾问有限公司（统一社会信用代码：911102281029993028，以下简称“中和应泰”）从业人员徐晓明采取出具警示函的监督管理措施。

公告显示，经查，徐晓明在中和应泰任职期间，于从事证券投资顾问服务过程中，存在未对消息来源及真实性进行核实的情况下，向客户发表不审慎、不当言论的违规行为。上述行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕66号修改）第四条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，上海证监局决定对徐晓明采取出具警示函的监督管理措施。公告同时明确，徐晓明如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

此次监管措施的发布，再次凸显了监管机构对证券投资顾问业务规范性的严格要求，强调从业人员在提供投资建议时需恪守审慎原则，对信息来源的真实性和合规性进行必要核实，以切实保护投资者合法权益。

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