东北证券作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”）多只公司债券的受托管理人，于2025年12月26日发布临时受托管理事务报告，披露发行人全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处罚决定书》的相关事宜。

子公司因持续督导未勤勉尽责领罚

根据公告，一创投行在担任鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目保荐人期间，持续督导未勤勉尽责，存在未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致相关文件存在虚假记载、未按规定履行督促及报告义务等违法事实。该项目保荐业务收入为424.53万元（不含税），持续督导期间为2020年1月8日至2021年12月31日，后因募集资金未使用完毕继续履行专项督导职责，保荐代表人为宋垚、范本源。

江苏证监局依据相关法律法规，对一创投行及相关责任人作出行政处罚：

• 对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款，合计罚没金额1698.11万元；
• 对保荐代表人宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。

对公司经营及偿债能力无重大不利影响

公告指出，一创投行已诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控。发行人表示，本次子公司收到《行政处罚决定书》涉及的违法行为未导致公司触及《深圳证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形。

截至本临时受托报告出具日，发行人经营情况正常，本次处罚事项不会对其经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。东北证券作为上述债券受托管理人，将持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。

上述债券包括“21一创02”、“22一创02”、“22一创04”、“23一创01”、“24一创01”、“24一创02”、“25一创01”、“25一创02”、“25一创04”、“25一创06”、“25一创K1”及“25一创K2”。

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