浙江证监局责令稠州银行整改基金销售违规
创始人
2025-12-01 22:10:04
0次
观点网讯：12月1日，浙江证监局官网发布行政监管决定，对浙江稠州商业银行股份有限公司采取责令改正措施，并将违规记录纳入证券期货市场诚信档案。
根据通报，核查发现该行存在四项主要问题：一、部分从事基金销售业务人员未取得从业资格。二、部分基金宣传推介材料、基金销售业务制度修订未经合规风控人员审查，基金销售专职合规人员同时承担业务管理职责。三、为个别未进行风险测评的客户办理基金销售业务；通过手机APP销售基金时，未提示投资者阅读基金合同、招募说明书；在向普通投资者销售高风险产品时，未履行特别的注意义务。四、未按规定报送反洗钱相关材料。根据相关规定，浙江证监局决定对浙江稠州商业银行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
免责声明：本文内容与数据由观点根据公开信息整理，不构成投资建议，使用前请核实。
相关内容
热门资讯
人民币汇率再度刷新逾一年来新高
16日，美国11月非农新增就业超预期，但失业率意外升至四年高位，交易员未加大对美联储降息的押注，美元...
英国政府：英国在2027年的捐...
英国政府：英国在2027年的捐款约为5.7亿英镑，涵盖2027/28学年。 来源：金融界AI电报
广州优朝商贸有限公司成立 注册...
天眼查App显示，近日，广州优朝商贸有限公司成立，法定代表人为林伟朝，注册资本1万人民币，经营范围为...
Databricks完成超40...
当地时间12月16日，美国数据与人工智能公司Databricks宣布完成超40亿美元L轮融资，公司估...
ATFX：美国10~11月非农...
ATFX：昨日美国劳工统计局发布美国10~11月非农就业报告，核心数据基本符合市场预期，但仍引起了美...
ATFX：黄金新高临界点：非农...
隔夜美国非农公布，未能将黄金带领突破出近期的区间，黄金价格维持在逼近历史高位的水平，一度重回4330...
河南灵宝黄金集团被罚17万余元
近日，灵宝黄金集团股份有限公司因在一新建项目中未依法报批环境影响评价文件擅自开工建设，被三门峡市生态...
爆炸性行情！白银突然飙升击穿6...
周三(12月17日)白银价格重拾迅猛上涨势头，一举突破关键的65美元关口，刷新历史高位至65.99美...
中国白银集团(00815)上涨...
据交易所数据显示，12月17日，中国白银集团(00815)盘中上涨5.88%，截至11:06，报0....