浙江证监局责令稠州银行整改基金销售违规
创始人
2025-12-01 22:10:04
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观点网讯：12月1日，浙江证监局官网发布行政监管决定，对浙江稠州商业银行股份有限公司采取责令改正措施，并将违规记录纳入证券期货市场诚信档案。
根据通报，核查发现该行存在四项主要问题：一、部分从事基金销售业务人员未取得从业资格。二、部分基金宣传推介材料、基金销售业务制度修订未经合规风控人员审查，基金销售专职合规人员同时承担业务管理职责。三、为个别未进行风险测评的客户办理基金销售业务；通过手机APP销售基金时，未提示投资者阅读基金合同、招募说明书；在向普通投资者销售高风险产品时，未履行特别的注意义务。四、未按规定报送反洗钱相关材料。根据相关规定，浙江证监局决定对浙江稠州商业银行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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