浙江证监局责令稠州银行整改基金销售违规
创始人
2025-12-01 22:10:04
0次

观点网讯：12月1日，浙江证监局官网发布行政监管决定，对浙江稠州商业银行股份有限公司采取责令改正措施，并将违规记录纳入证券期货市场诚信档案。

根据通报，核查发现该行存在四项主要问题：一、部分从事基金销售业务人员未取得从业资格。二、部分基金宣传推介材料、基金销售业务制度修订未经合规风控人员审查，基金销售专职合规人员同时承担业务管理职责。三、为个别未进行风险测评的客户办理基金销售业务；通过手机APP销售基金时，未提示投资者阅读基金合同、招募说明书；在向普通投资者销售高风险产品时，未履行特别的注意义务。四、未按规定报送反洗钱相关材料。根据相关规定，浙江证监局决定对浙江稠州商业银行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

免责声明：本文内容与数据由观点根据公开信息整理，不构成投资建议，使用前请核实。

行政 银行 人员 档案 整改 基金 浙江证监局 销售 监管 部分 稠州 期货 业务

上一篇：山西银行高层再次变动 迎来新任党委副书记邢毅

下一篇：邮储银行湖南省分行：金融赋能，科创提速

相关内容

覆盖人口超4亿，我国地震预...
今天（7月25日），是国家地震烈度速报与预警工程竣工验收两周年，我...
2026-07-25 12:51:56
夏粮产量首次突破三千亿斤，...
来源：人民日报海外版图为今年夏收时节，山东省临沂市平邑县平邑街道农...
2026-07-25 12:48:36
中纪委连打三虎
中央纪委国家监委网站7月25日发布三条“打虎”消息：海南省人大常委...
2026-07-25 12:46:55
8月1日贷款新规落地：隐形...
王爷说财经讯：还有不到10天，所有借钱的人都要注意了。 你有没有过...
2026-07-25 12:45:18
工行都匀分行制造业贷款余额...
2026年以来，工行都匀分行积极响应国家制造业高质量发展战略，以服...
2026-07-25 12:44:58
银币真假价格鉴定的应用场景...
在收藏领域，银币的真伪与价格判断是藏家普遍关注的核心问题。银币真假...
2026-07-25 12:41:22
仔猪逆势猛涨30元，这坑谁...
2026-07-25 12:40:08
《微短剧创作指引（2026...
（来源：经济日报）转自：经济日报7月24日，中国网络视听协会发布《...
2026-07-25 12:39:52
严重违纪违法，韩嵩被双开
7月25日，中央纪委国家监委发布消息，经中共中央批准，中央纪委国家...
2026-07-25 12:36:13

热门资讯

银币真假价格鉴定的应用场景与选... 在收藏领域，银币的真伪与价格判断是藏家普遍关注的核心问题。银币真假价格鉴定作为一项专业服务，通常涉及...
AI智能体引爆支付变革：传统网... 据 Woofun AI 消息，富兰克林邓普顿数字资产与创新业务负责人桑迪·考尔在 X 平台发文，将 ...
资金榜丨居同类基金首位！银行E... 7月22日，银行ETF南方（512700）报收1.47元，收涨1.1%，成交金额1.15亿元。净流入...
哈兰德、亚马尔身价破纪录！均涨... 2026年美加墨世界杯落幕，但有关世界杯和足球的话题热度仍在。近日，德国转会市场网站（简称德转）更新...
金融为民纾困解难 高效联动兑付... 7月20日上午，人民银行上饶市分行货币金银科接到婺源县齐某求助来电，其家中因手机充电器未拔导致失火，...
油价连续走高提振加元，美元兑加... 汇通财经APP讯——美元兑加元周四亚洲早盘继续走低，汇价徘徊于1.4100下方附近，市场正在评估油价...
监利市花堤工艺品工作室（个体工... 天眼查App显示，近日，监利市花堤工艺品工作室（个体工商户）成立，法定代表人为许喜田，注册资本3万人...
招远市景霖机电设备商行（个人独... 天眼查App显示，近日，招远市景霖机电设备商行（个人独资）成立，法定代表人为张玲，注册资本5万人民币...
商正伟成立 注册资本100万人... 天眼查App显示，近日，商正伟成立，法定代表人为商正伟，注册资本100万人民币，经营范围为普通货物运...
何元庆成立 注册资本1万人民币 天眼查App显示，近日，何元庆成立，法定代表人为何元庆，注册资本1万人民币，经营范围为电瓶车销售及维...