东莞证券再次因“未进行有效管理”被罚董事长潘海标刚上任_全局洞察

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2026-01-14 16:39:00

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运营商财经网付桢/文

近日，上交所发布了对东莞证券予以书面警示的决定通告。东莞证券因存在的多项问题，违反了相关管理规定，上海证券交易所根据相关规定对其予以书面警示。具体情况如何？运营商财经网将做以下梳理。

在本次处罚通告中，上交所明确指出了东莞证券存在的反复性问题。首先，2024年7月，上交所在对东莞证券开展的现场检查中，发现其存在未对客户交易行为进行有效管理等违法行为，对其采取了自律监管措施并要求整改。

运营商财经网经梳理发现，东莞证券在当年12月和次年1月，因重点监控账户发生异常交易等违规行为，被上交所采取不同处罚措施。此外，去年6月，上交所对东莞证券出具口头警示通知，同时对其部分高管也进行了警示谈话。

但是，在处罚通告中，上交所明确指出，东莞证券存在未对多名客户频繁发生异常交易行为进行有效管理的问题，多次被上交所采取自律管理措施。去年11月，东莞证券再次出现客户频繁发生异常交易行为的情形。

上交所对此表示，东莞证券的违规情节较为严重，决定对其进行书面警示。

一般来说，证券交易所对券商机构常见的处罚措施就是口头警示、书面警示和监管谈话。东莞证券在较短时间内连收上交所的监管处罚，较为少见。

东莞证券董事长潘海标是去年12月才上任的，总裁杨阳也是2025年2月上任的，上述违规事件与他们无关。

运营商财经网金融部主任刘庆表示，东莞证券目前正处于上市关键阶段。其上市之路已近十一年，但是IPO仍处于“已受理”阶段。在内部合规和外部上市要求的多重压力下，不知公司目前一把手、刚回归东莞证券不久的潘海标，下一步又会如何改进。

（责任编辑：付桢）