2025年11月20日，陕西证监局发布行政监管措施公告，对慧研智投科技有限公司陕西分公司（下称“慧研智投陕西分公司”）采取责令改正并暂停新增客户3个月的监管措施。公告显示，该分公司存在未注册人员荐股、投顾建议依据不足、网络直播误导性宣传及账外账等多项违规行为，违反《证券投资顾问业务暂行规定》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等多项法规。

违规行为：未注册人员荐股、投顾建议依据不足等四项问题

陕西证监局在核查中发现，慧研智投陕西分公司存在四项主要违规行为，具体包括：

监管依据：违反《证券投资顾问业务暂行规定》等多项法规

陕西证监局指出，上述违规行为违反多项监管法规。其中，“未注册人员出具投资建议”“投顾建议依据不足”“网络直播误导性宣传”分别违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，下称《暂行规定》）第七条（投顾人员需注册登记）、第十六条（投顾建议应具备合理依据）、第二十四条（禁止误导性宣传及违规荐股）；“账外账”问题则违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，下称《廉洁从业规定》）第八条（禁止账外账等廉洁风险行为）。此外，公司整体合规管控不足，违反《暂行规定》第三十一条（投顾业务合规管理要求）。

处罚措施：责令限期整改并暂停新增客户3个月

依据《暂行规定》第三十二条及《廉洁从业规定》第十八条，陕西证监局对慧研智投陕西分公司作出两项监管措施：
一是责令限期改正，要求公司自收到监管措施之日起3个月内完成违规问题整改，加强内部管理、业务活动及从业人员的合规管控，并提交书面整改报告；
二是暂停新增客户3个月，自收到监管措施之日起，公司不得签约新客户，也不得以“投资者教育”等名义变相新增客户。

后续要求：3个月内提交整改报告 验收前不得新增客户

公告明确，慧研智投陕西分公司需在整改期限内采取有效措施纠正违规行为，完成后向陕西证监局提交书面整改报告。陕西证监局将根据报告情况进行核查验收，在验收完成前，公司不得恢复新增客户。

此外，公告指出，若公司对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间，上述暂停新增客户及整改要求不停止执行。

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