10年公募老将，涉“老鼠仓”被罚
7月3日，深圳证监局公布一则《行政处罚决定书》，原基金经理张堃在2014年5月至2023年10月期间，涉嫌利用未公开信息，控制7个证券账户与其管理的基金实施趋同交易；还涉嫌证券投资且未申报，最终被没收违法所得7.52万元，并处以34万元罚款。
据悉，2014年5月至2023年10月期间，张堃为公募基金从业人员，从业时间近十年。2020年5月至2023年10月，张堃担任三只公募基金的基金经理，具有三只公募基金的查询、操作权限，知悉其投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。
其间，张堃控制、使用“郑某华”等七个证券账户实施趋同交易。
2015年3月26日至2017年6月13日期间，“顾某珍”证券账户由张堃实际控制并使用；2015年6月25日至2016年6月26日期间，“谢某春”证券账户由张堃实际控制并使用；2015年7月17日至2017年3月2日期间，“罗某峰”证券账户由张堃实际控制并使用；2016年4月12日至2021年8月27日期间，“郑某华”证券账户由张堃实际控制并使用；2020年7月8日至2021年8月20日期间，“郑某华”证券账户由张堃实际控制并使用；2021年1月27日至2023年6月29日期间，“姚某”证券账户由张堃实际控制并使用；2022年10月20日至2023年8月2日期间，“赵某华”证券账户由张堃实际控制并使用。
同时，张堃利用相关未公开信息，控制使用“郑某华”证券账户、“姚某”证券账户及“赵某华”证券账户与其管理的三只基金发生趋同交易，趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。
此外，张堃控制使用上述七个证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。
基于上述违法行为，深圳证监局对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以34万元罚款。
公开资料显示，张堃主要管理产品为灵活配置型、混合型基金。2023年10月，张堃从基金公司离职，结束公募基金经理任职生涯。
作者：何漪