营贸西北运销分公司

锚定“强内控、防风险、促合规”

核心目标

立足煤炭营销

多风险交织的经营实际

以制度建设为主线

构建“建章立制、宣贯落地

监督执行”三位一体管理闭环

织密经营风险防控网络

持续夯实内控合规管理根基

建章立制 扎紧制度“篱笆墙”

公司坚持

“制度先行、合规前置”工作原则

对标上级合规管理标准

紧贴煤炭营销业务风险痛点

系统梳理、迭代优化内控制度体系

围绕煤炭营销核心业务，修订完善《煤炭销售价格管理办法》《煤炭营销客户关系管理办法》《客户结算价格机制及政策》三项基础性制度，明确客户分级、价格管控、结算管理的标准化执行依据。

针对数据归集统计、业务流程衔接等易生偏差的关键环节，细化实操细则、统一数据口径，规范各岗位全流程作业标准。从严管控销售计划编排及合同全流程管理，重点整治合同倒签、资料缺失等问题，厘清部门职责、畅通协同渠道。

聚焦重点合规风险防控

将虚假贸易防控

四流一致合规管控

深度嵌入制度体系

全方位筑牢

业务全链条风险防线

以学促行 上好合规“必修课”

制度落地生根

关键在全员知规、懂规、守规

公司搭建

常态化合规培训体系

开展客户管理、合同管理

结算价格机制等专项宣讲培训

实现业务岗位全员覆盖

紧盯行业高频合规风险，结合虚假贸易、虚开发票典型案例开展警示教育，以案释法、以例警醒。专项开展证据管理实务培训，补齐证据留存、合规取证短板，提升一线人员风险识别、隐患处置综合能力。

依托线上答题、专项考试

推行“以考代学、以考促用”长效机制

推动合规要求

内化于心、外化于行

营造学规、懂规、守规、护规的

浓厚氛围

刚性监督 筑牢执行“压舱石”

公司坚持风险关口前移

隐患前置处置

构建多部门协同、全维度督查

闭环式整改的

常态化监督体系

机关各业务部室

常态化开展

“自查自纠、交叉互查、重点抽查”

抽调驻矿营销部业务骨干参与督查

各驻矿营销部

由专项联合检查组下沉一线

现场核验、资料核查

精准排查制度执行短板

对发现问题实行清单化管理

限期整改、销号落实

实现风险隐患动态清零

他们坚持法务审核前置，将合规审查嵌入客商准入、计划排定、合同签订、资金结算等核心业务链条。客户管理方面，严格落实准入标准与预付款管控，建立“一户一档”动态考评机制。2026年以来，累计开展客商准入资质审查133次，依规取消1家直供客户资格及相关待遇，从源头筑牢客户风险防线。

合同管理方面，抓实合同全生命周期履约监督，搭建标准化合同台账与风险预警机制。2026年上半年，累计审核签订煤炭买卖合同1173份，全程合规规范；严格落实预付款结算制度与客户授信动态评估机制，牢牢守住资金安全与经营安全底线。

营贸西北运销分公司

将持续秉持

“制度治企、合规兴企”理念

动态优化内控管理制度体系

常态化推进合规培训与警示教育

厚植全员合规文化

以稳健合规管理

保障经营有序开展