国泰中证500ETF：上半年赚2121.99万元 净值涨21.48%超额收益持续跑赢基准
核心财务指标表现亮眼
2026年上半年，国泰中证500ETF整体收益表现远超市场平均水平，核心财务数据全部正向增长，加权平均净值利润率达20.04%。
| 核心财务指标 | 2026年上半年数据 |
|---|---|
| 本期已实现收益 | 1977.61万元 |
| 本期利润 | 2121.99万元 |
| 期末基金资产净值 | 9259.31万元 |
| 期末基金份额净值 | 1.4311元 |
| 本期加权平均净值利润率 | 20.04% |
多阶段净值跑赢业绩基准
报告期内基金各阶段净值增长率均高于同期业绩比较基准收益率，长期超额收益优势显著，跟踪精度保持行业领先水平，自基金合同生效起至今累计超额收益达12.11%。
| 阶段 | 份额净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | 19.17% | 18.56% | 0.61% |
| 过去六个月 | 21.48% | 20.97% | 0.51% |
| 过去一年 | 52.90% | 52.68% | 0.22% |
| 过去三年 | 60.19% | 50.55% | 9.64% |
| 自基金合同生效起至今 | 43.11% | 31.00% | 12.11% |
投资运作精准控制跟踪误差
报告期内市场呈现冲高回落、二八分化的走势，基金管理人结合行情波动、日常申赎和成份股停复牌情况，合理安排股票仓位与头寸，将跟踪误差控制在合理区间，为投资者提供精准的中证500指数投资工具。
期内业绩贴合跟踪目标
本报告期内基金净值增长率达21.48%，同期业绩比较基准收益率为20.97%，完全贴合基金紧密跟踪标的指数、最小化跟踪偏离度和误差的投资目标，指数复制效果优异。
后市聚焦中盘股配置价值
管理人指出中证500指数成份股多为各细分子行业龙头，行业分布上电子、有色金属、医药生物、化工、机械设备、电气设备占比居前，周期+成长风格占比高，成份股集中度低、行业分布均衡，可有效分散行业和个股风险，后续具备持续的配置价值。
各项费用支出合规可控
报告期内基金各项费用支出均严格按照合同约定计提，整体费率水平合规且处于行业低位，未出现不合理费用列支情况。其中当期发生的基金管理费26.35万元，托管费5.27万元，对应年费率分别为0.50%和0.10%。
| 费用项目 | 2026年上半年发生额 | 年费率标准 |
|---|---|---|
| 基金管理费 | 26.35万元 | 0.50% |
| 基金托管费 | 5.27万元 | 0.10% |
| 交易费用 | 12.51万元 | - |
| 应付交易费用 | 2.10万元 | - |
股票投资收益贡献突出
上半年基金股票投资总收益达1935.30万元，权益资产收益成为基金利润的核心来源，其中买卖股票差价收入达1282.06万元，占股票投资总收益比例超六成。
| 股票投资收益构成 | 2026年上半年金额 |
|---|---|
| 买卖股票差价收入 | 1282.06万元 |
| 赎回差价收入 | 653.24万元 |
| 合计 | 1935.30万元 |
无关联方交易佣金支出
本报告期内基金未通过关联方交易单元进行任何证券交易，不存在应支付关联方的佣金，交易环节完全独立合规，不存在利益输送风险。
重仓股贴合科技成长风格
期末基金指数投资前十大重仓股均为中证500成份股中的科技成长标的，前十大重仓股合计占基金资产净值比例超10%，高度贴合中证500指数中盘成长的风格特征。
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 公允价值 | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 688498 | 源杰科技 | 169.74万元 | 1.83% |
| 2 | 300604 | 长川科技 | 119.50万元 | 1.29% |
| 3 | 001309 | 德明利 | 113.15万元 | 1.22% |
| 4 | 688347 | 华虹宏力 | 106.74万元 | 1.15% |
| 5 | 688120 | 华海清科 | 100.75万元 | 1.09% |
| 6 | 002008 | 大族激光 | 100.57万元 | 1.09% |
| 7 | 002281 | 光迅科技 | 100.21万元 | 1.08% |
| 8 | 300857 | 协创数据 | 95.85万元 | 1.04% |
| 9 | 300136 | 信维通信 | 93.02万元 | 1.00% |
| 10 | 300475 | 香农芯创 | 81.00万元 | 0.87% |
机构持有人占比近六成
期末基金总持有人户数1525户，户均持有基金份额4.24万份，机构投资者持有份额占比58.47%，机构认可度显著高于个人投资者。
| 持有人类别 | 持有份额（万份） | 占总份额比例 |
|---|---|---|
| 机构投资者 | 3782.78 | 58.47% |
| 个人投资者 | 2687.22 | 41.53% |
| 合计 | 6470.00 | 100% |
管理人从业人员零持有本基金
期末基金管理人所有从业人员持有本基金份额为0，占基金总份额比例0.00%，公司高级管理人员、投研部门负责人及本基金基金经理均未持有本基金份额。
期内份额变动处于正常区间
2026年上半年基金总申购份额1.47亿份，总赎回份额1.77亿份，期末基金份额总额6470万份，对应期末净资产合计9259.31万元，整体份额变动属于ETF正常申赎波动范围。
| 份额变动项目 | 2026年上半年数据 |
|---|---|
| 期初基金份额总额 | 9470万份 |
| 本期总申购份额 | 14700万份 |
| 本期总赎回份额 | 17700万份 |
| 期末基金份额总额 | 6470万份 |
券商交易单元布局高效
基金共租用8家券商合计10个交易单元，股票交易集中度较高，申万宏源、招商证券两家券商合计贡献95.34%的股票成交金额，佣金分配与交易占比匹配，交易成本控制合理。
| 券商名称 | 股票成交金额（万元） | 占当期股票成交总额比例 | 应支付佣金（万元） | 占当期佣金总量比例 |
|---|---|---|---|---|
| 申万宏源证券 | 15011.77 | 57.09% | 2.04 | 52.11% |
| 招商证券 | 10059.08 | 38.25% | 1.66 | 42.43% |
| 长江证券 | 782.65 | 2.98% | 0.15 | 3.92% |
| 中金公司 | 443.70 | 1.69% | 0.06 | 1.54% |
点击查看公告原文>>
声明：市场有风险，投资需谨慎。本文由AI大模型基于公开信息生成，不代表Hehson财经观点。文中所有信息、数据及图表仅供参考，不构成任何形式的投资建议或决策依据，相关信息以实际公告为准。如有疑问，请联系：biz@staff.sina.com.cn。