华夏中证生物科技主题ETF：份额规模大增40.4% 全周期超额收益累计13.91%
核心财务与净值指标亮眼
报告期内基金核心财务与净值表现呈现规模逆势增长特征，本期利润为-1816.42万元，期末净资产合计达17069.96万元，较期初的1.30亿元增长40.52%，期末基金份额净值为0.5847元，本期基金份额净值增长率为-6.61%，本期加权平均净值利润率为-10.51%。
| 指标项 | 2026年上半年数值 |
|---|---|
| 本期利润 | -1816.42万元 |
| 期末净资产合计 | 17069.96万元 |
| 期末基金份额净值 | 0.5847元 |
| 本期基金份额净值增长率 | -6.61% |
| 本期加权平均净值利润率 | -10.51% |
全周期超额收益持续跑赢基准
各统计区间内基金净值增长率均显著高于同期中证生物科技主题指数收益率，跟踪效果优异，各区间超额收益均为正，净值波动率略低于基准，跟踪误差控制效果突出，基金合同生效以来累计超额收益达13.91%。
| 统计区间 | 份额净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | -3.48% | -5.47% | 1.99% |
| 过去六个月 | -6.61% | -8.47% | 1.86% |
| 过去一年 | -3.40% | -5.34% | 1.94% |
| 过去三年 | -13.44% | -17.03% | 3.59% |
| 过去五年 | -54.54% | -59.84% | 5.30% |
| 基金合同生效以来 | -41.53% | -55.44% | 13.91% |
完全复制策略运作平稳高效
本基金作为被动指数型产品，采用完全复制策略跟踪中证生物科技主题指数，覆盖沪深市场基因诊断、生物制药、血液制品等生物科技赛道上市公司。报告期内基金平稳应对日常申赎、成分股调整等运作事项，当前已引入11家头部券商作为流动性服务商保障场内交易流动性，日均跟踪偏离度、年跟踪误差均控制在基金合同约定的目标范围内。
半年度跟踪目标顺利达成
截至2026年6月30日，本基金份额净值为0.5847元，上半年份额净值增长率为-6.61%，同期业绩比较基准收益率为-8.47%，本期跟踪偏离度为+1.86%，偏离来源主要为日常运作费用、指数结构调整、申赎行为、成分股分红等因素，完全符合指数基金的正常运作特征。
后市展望聚焦AI产业红利
管理人指出当前全球地缘格局深度调整，国内内需偏弱的核心症结在于就业压力与市场预期偏弱，后续若能出台稳定社会预期的相关政策，叠加国内完备产业链与庞大数据资源优势，AI产业化将迎来重大发展窗口，带动相关板块及整体市场出现较好投资机会。后续基金将持续严格控制跟踪偏离度与跟踪误差，为投资者精准获取指数收益。
运作费用计提合规透明
报告期内基金合计计提管理人报酬43.01万元，托管费8.60万元，两类费用均按基金合同约定的年费率计提，计提规则清晰透明，管理费年费率0.50%，托管费年费率0.10%。
| 费用项目 | 2026年上半年发生额 | 年费率标准 |
|---|---|---|
| 基金管理费 | 43.01万元 | 0.50% |
| 基金托管费 | 8.60万元 | 0.10% |
交易费用明细清晰可查
期末基金应付交易费用余额为4.84万元，全部来自交易所市场交易应付佣金。报告期内买卖股票环节合计产生交易费用11.78万元，计入股票投资收益扣减项。
| 项目 | 2026年上半年数值 |
|---|---|
| 买卖股票交易费用 | 11.78万元 |
| 期末应付交易费用余额 | 4.84万元 |
股利收益对冲部分股价损失
报告期内基金股票投资合计亏损1891.74万元，其中买卖股票差价收入亏损1646.57万元，赎回差价收入亏损245.17万元，同时实现股利收益130.02万元，有效对冲了部分股价下跌带来的损失。
| 股票投资收益构成 | 2026年上半年金额 |
|---|---|
| 买卖股票差价收入 | -1646.57万元 |
| 赎回差价收入 | -245.17万元 |
| 股利收益 | 130.02万元 |
| 股票投资收益合计 | -1891.74万元 |
关联方交易占比佣金完全匹配
报告期内基金通过关联方中信证券的交易单元完成股票成交金额9504.64万元，占当期股票总成交金额的38.49%，对应支付关联方佣金1.86万元，占当期佣金总量的比例同样为38.49%，交易占比与佣金占比完全匹配，不存在额外费用加成。
| 关联方名称 | 股票成交金额 | 占总成交比例 | 当期应付佣金 | 占总佣金比例 |
|---|---|---|---|---|
| 中信证券 | 9504.64万元 | 38.49% | 1.86万元 | 38.49% |
前十大重仓股权重集中合规
前十大重仓股均为中证生物科技主题指数核心成分股，合计占基金资产净值比例达40.86%，药明康德、恒瑞医药、迈瑞医疗为前三大权重股，占比分别为11.62%、10.16%、8.56%，前十大重仓股均不存在流通受限情况。
| 序号 | 股票名称 | 公允价值（万元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|
| 1 | 药明康德 | 1983.77 | 11.62% |
| 2 | 恒瑞医药 | 1734.49 | 10.16% |
| 3 | 迈瑞医疗 | 1461.71 | 8.56% |
| 4 | 凯莱英 | 651.61 | 3.82% |
| 5 | 康龙化成 | 606.52 | 3.55% |
| 6 | 百济神州 | 596.30 | 3.49% |
| 7 | 复星医药 | 575.83 | 3.37% |
| 8 | 泰格医药 | 504.48 | 2.96% |
| 9 | 百利天恒 | 495.53 | 2.90% |
| 10 | 荣昌生物 | 466.71 | 2.73% |
个人投资者为持有主力
截至报告期末，基金总持有人户数为5896户，户均持有基金份额4.95万份，个人投资者持有份额占比90.18%，为基金主要持有群体，机构投资者持有份额占比9.82%，持有人结构较为分散。
| 持有人类型 | 持有份额（万份） | 占总份额比例 |
|---|---|---|
| 机构投资者 | 2867.25 | 9.82% |
| 个人投资者 | 26326.47 | 90.18% |
| 合计 | 29193.72 | 100.00% |
从业人员零持有本基金份额
截至报告期末，华夏基金全体从业人员未持有本基金份额，本基金高级管理人员、投研部门负责人及基金经理的持有份额区间均为0万份。
上半年净申购8400万份
报告期内基金总申购份额达4.03亿份，总赎回份额为3.19亿份，净申购份额8400万份，期末基金总份额从期初2.08亿份增长至2.92亿份，份额规模实现显著扩张。
| 项目 | 份额数量（万份） |
|---|---|
| 期初基金份额总额 | 20793.72 |
| 本期总申购份额 | 40300.00 |
| 本期总赎回份额 | 31900.00 |
| 期末基金份额总额 | 29193.72 |
7家券商交易分配规则透明
本基金共租用7家券商的活跃交易单元开展股票交易，前三大交易合作券商为中信证券、东吴证券、广发证券，三家合计股票成交占比达81.92%，佣金占比与成交占比完全匹配，交易分配规则透明合规。
| 券商名称 | 股票成交金额（万元） | 占总成交比例 | 应付佣金（万元） | 占总佣金比例 |
|---|---|---|---|---|
| 中信证券 | 9504.64 | 38.49% | 1.86 | 38.49% |
| 东吴证券 | 6001.42 | 24.30% | 1.18 | 24.30% |
| 广发证券 | 4725.45 | 19.13% | 0.93 | 19.13% |
| 华泰证券 | 2040.54 | 8.26% | 0.40 | 8.26% |
| 国投证券 | 1897.58 | 7.68% | 0.37 | 7.68% |
| 方正证券 | 452.92 | 1.83% | 0.09 | 1.83% |
| 国泰海通证券 | 74.14 | 0.30% | 0.01 | 0.30% |
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