紫金银行：江苏紫金农村商业银行因未依法履行其他职责被江苏证监局出具警示函
创始人
2026-08-18 23:10:39
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证券之星消息，8月17日紫金银行公开信息显示，江苏紫金农村商业银行因未依法履行其他职责被江苏证监局出具警示函。
详细违规行为如下：
我局对你行的基金销售业务进行了现场检查。经查,你行基金销售业务存在以下问题:
一、人员资质方面。你行个别负责对代销基金合作机构和产品准入进行合规风险评审的人员未取得基金从业资格。
二、内控合规管理方面。一是你行负责代销基金业务合作机构及其产品准入审批的委员会成员中,未固定包括合规人员和产品研究人员。二是你行在为部分投资者购买基金提供服务时未按要求了解投资者职业、收入来源、资产、债务等信息。
三、信息报送方面。未按规定报送基金销售业务部门负责人任职备案材料,以及原负责人的离任审计报告。
处罚决定如下：
采取出具警示函的行政监督管理措施
以上内容为证券之星据公开信息整理，仅供参考不构成投资建议。
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