国泰上证科创板人工智能ETF：上半年净值涨33.54% 规模翻倍超6亿元
核心财务指标表现亮眼
报告期内该基金核心财务数据全线向好，本期实现利润1.33亿元，期末净资产规模达6.23亿元，较期初实现翻倍增长，加权平均份额本期利润达0.2241元，净值利润率超两成。
| 指标类别 | 具体指标 | 2026年上半年数据 |
|---|---|---|
| 期间数据 | 本期已实现收益 | 2756.13万元 |
| 期间数据 | 本期利润 | 13296.17万元 |
| 期间数据 | 加权平均基金份额本期利润 | 0.2241元 |
| 期间数据 | 本期加权平均净值利润率 | 22.22% |
| 期末数据 | 期末可供分配利润 | 4207.63万元 |
| 期末数据 | 期末基金资产净值 | 62261.22万元 |
| 期末数据 | 期末基金份额净值 | 1.2127元 |
| 累计指标 | 基金份额累计净值增长率 | 21.27% |
从净资产变动维度看，报告期内基金净资产合计从期初2.81亿元大幅增长3.42亿元，截至2026年6月末站稳6.23亿元关口，规模扩张态势十分显著。
净值跟踪表现优异
基金净值走势高度贴合标的指数，自成立以来累计净值增长率跑赢业绩比较基准0.59个百分点，跟踪误差控制效果远超同类平均水平，净值波动幅度低于标的指数，实现了低偏离度的紧密跟踪目标。
| 统计阶段 | 份额净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | 42.44% | 42.92% | -0.48% |
| 过去六个月 | 33.54% | 34.03% | -0.49% |
| 自基金合同生效起至今 | 21.27% | 20.68% | 0.59% |
投资运作策略清晰
报告期内基金采用完全复制法跟踪上证科创板人工智能指数，结合市场行情、日常申赎情况和成份股停复牌动态调整股票仓位，全程将跟踪误差控制在合理区间。一季度受地缘风险、海外降息预期下修影响板块行情承压，二季度存储、国产算力等硬件基础设施方向领涨，软件及AI应用标的出现回撤，指数整体呈现震荡上行走势，基金运作全程保持对指数的高贴合度。
业绩表现符合预期
2026年上半年基金份额净值增长率达33.54%，同期业绩比较基准收益率为34.03%，二者差值仅为0.49个百分点，在主题板块大幅波动的行情下，精准完成了跟踪偏离度和跟踪误差最小化的运作目标，为投资者提供了高效的科创板人工智能主题投资工具。
行业走势展望明确
管理人指出2026年国产大模型将持续迭代，下半年有望迎来更多新版本发布，当前国内Token调用量持续提升，科技大厂资本开支显著上修，算力作为决定大模型收入的核心要素，算力租赁、基础设施环节景气度确定性较高，板块后续投资机会值得重点关注。
基金费用支出合规
报告期内基金管理费、托管费均严格按照合同约定费率计提，支出规模与基金资产规模完全匹配，费率水平合规合理，无异常费用支出。
| 费用项目 | 2026年上半年发生额 | 计提规则 |
|---|---|---|
| 基金管理费 | 150.66万元 | 按前一日基金资产净值0.50%年费率逐日计提 |
| 基金托管费 | 30.13万元 | 按前一日基金资产净值0.10%年费率逐日计提 |
截至报告期末，应付管理人报酬余额为24.93万元，应付托管费余额为4.99万元，均为正常计提的待支付款项。
交易费用结构清晰
报告期内基金应付交易费用余额为4.98万元，全部为交易所市场交易相关费用，当期发生的交易费用合计19.51万元，全部来自股票交易环节，无其他品类交易的额外费用支出。
股票投资收益可观
报告期内基金实现股票投资收益2864.88万元，其中买卖股票差价收入561.98万元，赎回差价收入2302.90万元，收益结构完全符合ETF产品的运作特征。
| 股票投资收益构成 | 2026年上半年金额 |
|---|---|
| 买卖股票成交总额 | 19128.23万元 |
| 卖出股票成本总额 | 18546.74万元 |
| 交易费用 | 195.09万元 |
| 买卖股票差价收入 | 561.98万元 |
关联方交易全流程合规
报告期内基金全部股票交易均通过东方证券交易单元完成，关联交易占比100%，关联交易佣金合计7.49万元，占当期佣金总量的100%，期末应付关联方佣金余额4.98万元，占期末应付佣金总额的100%，所有关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，不存在利益输送情形。
| 关联方名称 | 股票成交金额 | 占当期股票成交总额比例 | 当期佣金 |
|---|---|---|---|
| 东方证券 | 38248.07万元 | 100.00% | 7.49万元 |
重仓持股集中度高
期末基金指数投资部分前五大重仓股占基金资产净值比例合计超50%，核心持仓集中在AI芯片、算力、半导体设计等科创板人工智能核心赛道龙头标的，指数拟合度极高。
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 公允价值（万元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 688521 | 芯原股份 | 8826.93 | 14.18% |
| 2 | 688041 | 海光信息 | 7222.96 | 11.60% |
| 3 | 688008 | 澜起科技 | 6998.41 | 11.24% |
| 4 | 688256 | 寒武纪 | 6456.07 | 10.37% |
| 5 | 688111 | 金山办公 | 3690.92 | 5.93% |
积极投资部分仅持有1只新股臻宝科技，公允价值9.70万元，占基金资产净值比例0.02%，为网下配售新股锁定标的，几乎不影响指数跟踪效果。
持有人结构清晰
截至2026年6月末，基金总持有人户数2426户，户均持有基金份额21.16万份，联接基金是最大持有人，占比超八成，机构与个人投资者合计占比不足16%，整体持有人结构稳定。
| 持有人类别 | 持有份额（万份） | 占总份额比例 |
|---|---|---|
| 机构投资者 | 2284.33 | 4.45% |
| 个人投资者 | 5480.80 | 10.68% |
| 上证科创板人工智能联接 | 43576.17 | 84.88% |
基金管理人所有从业人员持有本基金份额为0，不存在内部从业人员大额持有本基金的情况。
基金份额大幅增长
报告期内基金总申购份额达8.07亿份，总赎回份额6.03亿份，报告期内基金份额实现净增长2.04亿份，从期初3.09亿份扩张至期末5.13亿份，规模增长反映出市场对科创板人工智能主题投资的认可度持续提升。
券商交易单元使用合规
报告期内基金共租用东方证券3个交易单元开展股票投资，全部股票交易均通过该券商单元完成，交易单元选择符合公司风控标准，交易流程合规，无交易单元变更情况发生。
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票成交金额（万元） | 占当期股票成交总额比例 | 应支付佣金（万元） |
|---|---|---|---|---|
| 东方证券 | 3 | 38248.07 | 100.00% | 7.49 |
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